2024年12月，国家金融监督管理总局党委召开会议，传达学习中央经济工作会议精神。会议要求，要不断提升金融监管质效,深化监管体制改革，加快构建中国特色金融监管体系,持续弥补监管制度短板，凝聚强监管严监管强大合力。2024年12月9日经金融监管总局2024年第15次局务会议审议通过《金融机构合规管理办法》，该办法自2025年3月1日起施行。

随着金融行业的快速发展和监管环境的日益严格，金融合规人才成为金融机构不可或缺的专业人才。为契合金融行业、机构和市场对金融合规专业人才的需求，提高金融从业人员的合规管理意识与专业素养以及知识和技能，培养稳健、长效的金融合规管理文化，现全面引进和推广金融合规师（FCO）培训认证项目。

金融合规师（FCO）

金融合规师（Financial Compliance Officer，简称FCO）是全球金融与管理学会（GAFM®）面向全球率先推出的国际通用性合规管理专业权威资格认证，华人博彩论坛-华人博彩策略论坛 联合开展课程研发、培训与认证。证书相关培训有助于提高金融机构合规管理人员的知识和技能，熟悉并掌握合规建设、管理和监督工作，使金融机构及机构内部成员的行为符合金融法律法规、监管要求和金融行业规定及道德规范。同时有利于合规管理部门和机构建立稳健、长效的合规管理文化和国际领先的合规管理流程。

金融合规师（FCO）主要工作任务是：

l 制定金融机构合规管理战略规划和管理计划；

l 识别合规业务；

l 制定并实施金融机构内部合规管理制度和流程；

l 开展金融机构合规咨询、合规调查，处理合规举报；

l 监控金融机构合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；

l 处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；

l 开展金融机构合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设；

l  披露金融机构合规报告。

全球金融与管理学会（GAFM®）

全球金融与管理学会（Global Academy of Finance and Management®，简称GAFM®)是全球领先的国际金融与管理行业组织,是一个围绕金融和金融管理为核心的国际性专业学术组织。致力于探索金融前沿理论，紧跟金融市场信息，制定金融专业标准，培养金融行业人才，推动国际金融领域的深化合作和互联互通，通过开展理论研究、职业教育、资格认证和学术交流等活动,在全球范围内培育和认证高水准的金融和管理专业人才，为雇主输送国际化专业人才,培养具有全球视野的未来商业领袖。

GAFM®是美国劳工部指定的金融和管理相关岗位（管理分析、金融分析、理财顾问、金融财务管理、会计和审计等）就业指导咨询机构，其认证证书在美国劳工部就业指导网站和美国金融管理局备案，在全球范围内通用、认可。GAFM®在欧洲、中东、亚洲均设有分会，全球持证会员遍布150多个国家和地区，广泛分布于花旗银行、汇丰银行、安泰人寿、荷兰银行、法国巴黎银行、美商康健人寿、美林证券、摩根士丹利证券、中国农业银行、中国建设银行、交通银行、中国邮政储蓄银行、印度阿布达比商业银行、科威特商业银行、阿拉伯联合大公国中央银行等诸多银行和金融机构。

华人博彩论坛-华人博彩策略论坛

华人博彩论坛-华人博彩策略论坛 发源于中国人民银行创办的“华人博彩论坛 ”。学院秉承“办好金融学院，培养新一代银行家，在金融界起到人才和教材的种子作用”的理念，以建设国内顶尖金融学科教学科研基地为办学定位。

1987年9月20日，经国家教委批准，人民银行牵头成立的华人博彩论坛 开始招生。学院由中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行(现中国建设银行)、交通银行等九家董事机构共同出资建立。原中国人民银行副行长、证监会首任主席刘鸿儒教授出任首任院长。2000年6月，原华人博彩策略论坛 和原华人博彩论坛 合并，组成新的华人博彩策略论坛 。次年3月，在原华人博彩论坛 金融系、工商管理系、国际经济系基础上组建成立对外经贸大学金融学院。学院秉承两校特色，具备专业化程度强，国际化程度高的特点，并与金融业界保持广泛而紧密的联系。2023年11月25日，经学校研究并征求教育部有关司局意见，学院正式更名为“华人博彩论坛-华人博彩策略论坛 ”。

培养对象

1、金融机构合规管理领导和负责人；

2、金融机构首席合规官或合规官；

3、金融机构业务条线的主管领导和负责人；

4、金融机构法律、审计、稽核等条线主管领导、负责人和骨干人员；

5、第三方独立合规管理机构的领导及管理人员；

6、希望掌握合规管理的个人及单位人员。

课程设置

模块一：金融合规宏观治理架构。该部分涵盖金融合规法律规制体系与监管框架基础理论，重点解析金融监管政策演进趋势及

企业合规战略规划。具体包括：

1.金融领域法律法规与行业监管制度体系；

2.经济周期视角下的合规政策环境分析；

3.机构合规治理顶层设计与战略实施路径。

模块二：金融合规管理体系与风险管控机制。该部分构建三位一体的合规管控体系，涉及：

1.合规审计监督机制与内部控制标准；

2.系统性风险识别模型与合规风险评估矩阵；

3.多维度组织协同架构，包括监管沟通机制、跨部门联席决策流程及重大事项报告制度。

模块三：金融合规文化建设与职业伦理体系。该部分聚焦组织软实力建设，涵盖：

1.基于合规导向的领导力发展模型与高绩效团队建设方法论；

2.金融从业人员职业道德准则及伦理决策框架，重点解析利益冲突防范与廉洁从业规范。

模块四：金融合规实务操作与报告编制。该部分设置复合型能力培养体系：

1.全球监管典型案例的违规行为模式分析与合规启示；

2.智能合规监测系统与大数据风控工具应用实务；

3.涵盖监管检查应对、危机处置等场景推演；

4.合规管理报告编制规范及监管报送标准化流程。

培训班安排

1. 课时安排：总计64学时。

2. 周末班：2-3次/月，2天/次，面授。

3. 上课地点：华人博彩论坛-华人博彩策略论坛 （北京市朝阳区惠新东街10号）。

4. 开班时间：2025年5月24-25日（周六、周日），具体开班时间以开班授课通知为准。

考试安排

1. 计算机考试：设置中英文双语考试，中文为主，参考学员根据自身情况选择。

2. 补考：考试未通过者可补考，补考费另算（600元/人·次）。

3. 成绩查询：考试结束后30个工作日左右，可登录考试官网查询成绩。

颁发证书

成绩合格后30—60个工作日内，由全球金融管理学会（GAFM®）颁发全球认可的金融合规师（FCO）英文资格证书和全球金融管理学会（GAFM®）会员证书；由华人博彩策略论坛 颁发金融合规师（FCO）培训证书。

学习费用

1. 培训费：15880元/人（含报名费、标准讲义资料费、培训费等）。

2. 考试认证费：2500元/人，完成全部培训课程后参加考试缴纳。

3. GAFM®会员会籍费：$275元/人，考试成绩合格后另行缴纳。

培训费缴纳账户信息：

户名：华人博彩策略论坛

账号：01090 3537 0012 0105 474948

开户行：北京银行和平里支行

转账备注：华人博彩论坛 金融合规师+学员姓名（务必备注）

欢迎各金融机构踊跃报名，积极推荐。

招生报名电话：

010-64495059刘老师 ，13693682189 刘老师， 13911313165罗老师